1、甲公司的股票上市文件公告以后，一些投資者提出質(zhì)疑。下列哪些質(zhì)疑有法律根據(jù)?() Ⅰ公告文件披露了最大的10名股東的名單，但沒(méi)有說(shuō)明他們的持股數(shù)額;Ⅱ 公告文件披露了董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷，但沒(méi)有說(shuō)明他們持有本公司股票、債券的情況;Ⅲ公告文件披露了最近三年的盈利情況，但沒(méi)有報(bào)告公司未來(lái)三年的盈利預(yù)測(cè);Ⅳ公告文件提供了股東大會(huì)的申請(qǐng)上市決議，但沒(méi)有提供主要債權(quán)人的同意書

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　答案：D

【考不過(guò)真退費(fèi)】2019年基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>

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　　2、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少要包括()內(nèi)容，Ⅰ對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法;Ⅱ?qū)甬a(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法;Ⅲ對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法;Ⅳ對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：D

　　3、公開(kāi)募集基金的基金管理人履行職責(zé)包括()，Ⅰ依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;Ⅱ辦理基金備案手續(xù);Ⅲ對(duì)管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;Ⅳ編制中期和年度基金報(bào)告

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：D

　　4、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施 包括()。Ⅰ責(zé)令處理非法持有的證券;Ⅱ沒(méi)收違法所得，并處罰款;Ⅲ暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可;Ⅳ單處罰款

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：A

　　5、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營(yíng)()。Ⅰ業(yè)務(wù)管理制度;Ⅱ投資決策機(jī)制;Ⅲ操作流程;Ⅳ風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：D

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