6、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員,()。Ⅰ處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;Ⅱ給予警告;Ⅲ情節(jié)特別嚴(yán)重的,送司法機(jī)關(guān)處理;Ⅳ情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案:D
【考不過(guò)真退費(fèi)】2019年基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時(shí)間獲取2019年基金從業(yè)考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間等最新消息。
7、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃表述正確的是()Ⅰ募集資金規(guī)模在50億元以下;Ⅱ單個(gè)客戶參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣;Ⅲ客戶人數(shù)在200人以上;Ⅳ證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案:D
8、證券公司融券,可以使用()。Ⅰ自有資金;Ⅱ自由證券;Ⅲ依法籌集的資金;Ⅳ依法取得處分權(quán)的證券
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案:B
9、下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表述中,說(shuō)法正確的有()。Ⅰ每年至少召開一次會(huì)議;Ⅱ應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開會(huì)議;Ⅲ應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)結(jié)束后召開會(huì)議;Ⅳ監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案:D
10、下列關(guān)于公司合并的說(shuō)法中,正確的有()Ⅰ公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并;Ⅱ吸收合并,合并的各方解散;Ⅲ新設(shè)合并,被吸收的公司解散;Ⅳ公司合并時(shí),合并各方的債權(quán)、債務(wù),應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案:D
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)!!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+模考卷+講義+協(xié)議不過(guò)退費(fèi) | ¥3980 | 首付398元 | 視聽+購(gòu)買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽+購(gòu)買 |
2021基金從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+模考卷+講義+重讀不過(guò)退費(fèi) | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購(gòu)買 |