1、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
A、7 日B、10 日C、15 日D、20 日
正確答案: B
【解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后 10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 2、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,證券公司對(duì)委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()。
A、接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
B、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
C、向客戶推薦金融產(chǎn)品
D、為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)正確答案: B
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【解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前,證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查, 經(jīng)審查,確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后,方可接受其委托。
3、當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí),()也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。
A、中國人民銀行
B、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C、證券業(yè)協(xié)會(huì)
D、財(cái)政部正確答案: B
【解析】當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí),證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。
4、股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來收益的()。
A、現(xiàn)值B、期值C、均值D、虛值
正確答案: A
【解析】股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來收益的現(xiàn)值。
5、銀行間債券市場發(fā)行的記帳式國債,主要面向()投資者。
A、散戶
B、個(gè)人投資者
C、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)
D、企業(yè)
正確答案: C
【解析】銀行間債券市場發(fā)行的記帳式國債,主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。
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