6、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。
A、誠(chéng)實(shí)守信,品行良好,無(wú)不良誠(chéng)信記錄
B、最近 3 年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人
C、最近 2 年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
D、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
正確答案: C
【解析】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)具備 3 年以上
保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近 3 年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信,品行良好,無(wú)不良誠(chéng)信記錄,最近 3 年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5) 未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
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7、經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司,為了籌集所需資金,在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后,公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東,稱(chēng)之為()。
A、股票股息B、負(fù)債股息C、建業(yè)股息D、財(cái)產(chǎn)股息
正確答案: C
【解析】考察建業(yè)股息的定義。
8、下列選項(xiàng)中屬于自益權(quán)的是()。
A、股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)
B、提起訴訟權(quán)
C、公司事務(wù)的知情權(quán)
D、股份轉(zhuǎn)讓權(quán)
正確答案: D
【解析】自益權(quán)是指股東僅以個(gè)人利益為目的而行使的權(quán)利,它包括股利分配請(qǐng)求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、新股認(rèn)購(gòu)優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。
9、客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)由客戶(hù)本人向()提出申請(qǐng)。
A、證券公司營(yíng)業(yè)部
B、證券公司總部
C、證券交易所營(yíng)業(yè)部
D、證券交易所總部
正確答案: A
【解析】客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)由客戶(hù)本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)。
10、證券投資基金()。
A、收益有可能高于債券,投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票
B、是直接投資工具
C、所籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)
D、不能滿(mǎn)足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要
正確答案: A
【解析】基金是間接投資工具,所籌集資金主要投向有價(jià)證券,能滿(mǎn)足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要。
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