6.( )是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證,標(biāo)示了明確的價(jià)值,表明交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系。
A.金融資產(chǎn)
B.貨幣資產(chǎn)
C.股票資產(chǎn)
D.債券資產(chǎn)
7. 以下關(guān)于職業(yè)道德和基金職業(yè)道德的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
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A.職業(yè)道德教育是指通過(guò)受教育者自身以外的力量,對(duì)其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)
B.職業(yè)道德教育的目的就是通過(guò)外在教育幫助和引導(dǎo)受教育者實(shí)現(xiàn)由被動(dòng)接受教育到主動(dòng)自我教育
C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)是指根據(jù)基金行業(yè)工作的特點(diǎn),有目的、有組織、有計(jì)劃地對(duì)基金從業(yè)人員施行的職業(yè)道德影響,促使其形成基金職業(yè)道德品質(zhì),正確履行基金職業(yè)道德義務(wù)的教育活動(dòng),是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段
D.基金職業(yè)道德還具有基金監(jiān)管法規(guī)不可替代的作用,基金職業(yè)道德觀念教育是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎(chǔ)和保障
8. 現(xiàn)金差額的數(shù)值可能為正、為負(fù)或?yàn)榱?。在投資者申購(gòu)時(shí),如現(xiàn)金差額為正數(shù),則投資者應(yīng)根據(jù)其申購(gòu)的基金份額( )相應(yīng)的現(xiàn)金。
A.返還
B.收取
C.準(zhǔn)備
D.支付
9. 證券交易所在開市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù),計(jì)算并每( )提供一次基金份額參考凈值。
A.15秒
B.30秒
C.1分鐘
D.1天
10.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括( )。
?、?員工間的互相舉報(bào)
Ⅱ.各部門主管的檢查監(jiān)督
?、?公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
Ⅳ.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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