6、審慎監(jiān)管主要是針對(duì)基金管理公司()能力的監(jiān)管。
A.管理 B.盈利 C.清償 D.賠付
參考答案:C
7、在我國(guó),()對(duì)基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理。
A.證券管理機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案:B
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8、基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是()。
A.保護(hù)投資者利益
B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展
參考答案:A
解析: 基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資者利益。
9、基金信息披露監(jiān)管的根本目的在于()。
A.確?;鹦袠I(yè)的穩(wěn)定與發(fā)展B.保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益C.確?;鹦袠I(yè)競(jìng)爭(zhēng)的有序性D.保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益
參考答案:B
解析: 基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的準(zhǔn)確、真實(shí)、完整和及時(shí),最終實(shí)現(xiàn)最大限度保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)。
10、以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說(shuō)法中,正確的是()。
A.基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管只涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管
C.基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)
D.基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)
參考答案:C
解析:A項(xiàng),基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn);B項(xiàng),商業(yè)銀行取得基金托管資格后,其基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)主要受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管銀行的日常監(jiān)管主要包括基金托管職責(zé)的履行情況與基金托管部門(mén)內(nèi)部控制情況兩個(gè)方面。
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