6.以下選項(xiàng)中,( )不是證券投資基金的特點(diǎn)。
A.集合理財(cái)、專業(yè)管理
B.個(gè)人自愿、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)
C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
D.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)
答案:B
7.基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿,基金監(jiān)管活動(dòng)須依法進(jìn)行,因此,我國基金監(jiān)管的目標(biāo),也體現(xiàn)為《基金法》的立法宗旨,下面關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo)的說法錯(cuò)誤的是( )。
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A.促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展
B.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)是基金監(jiān)管的直接目標(biāo),也是促進(jìn)證券投資基金和資本市場健康發(fā)展的前提條件
C.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益
D.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是基金市場健康發(fā)展
答案:D
8.在我國,既是基金當(dāng)事人又是基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的除了基金管理人,還包括( )。
A.份額登記機(jī)構(gòu)
B.基金銷售機(jī)構(gòu)
C.基金托管人
D.銷售支付機(jī)構(gòu)
答案:C
9.保守秘密是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息,除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動(dòng),或者屬于法律要求披露的信息,或者客戶或潛在客戶允許披露此信息?;饛臉I(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密不包括( )。
A.商業(yè)秘密
B.客戶資料
C.內(nèi)幕信息
D.公司信息
答案:D
10.通常情況下,股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種;債券是一種低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的投資品種;證券投資基金是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種。( )
A.上述說法是錯(cuò)誤的
B.上述說法是正確的
C.上述說法部分正確
D.上述說法部分錯(cuò)誤
答案:B
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