6、下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會(huì)

　　B、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　C、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集

　　D、基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集

　　正確答案：A

　　【解析】代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。

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　　7、主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告的是()。

　　A、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

　　B、督察長

　　C、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

　　D、監(jiān)事會(huì)

　　正確答案：A

　　【解析】合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部，主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告的部門

　　8、在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時(shí)，在其發(fā)生后()工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。

　　A、5個(gè)

　　B、10個(gè)

　　C、30個(gè)

　　D、60個(gè)

　　正確答案：B

　　【解析】在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時(shí)，在其發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。

　　9、基金年度報(bào)告要披露.上市基金前()持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　A、10名

　　B、20名

　　C、5名

　　D、3名

　　正確答案：A

　　【解析】基金年度報(bào)告要披露：上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　10、基金信息披露最根本、最重要的原則是()。

　　A、真實(shí)性原則

　　B、準(zhǔn)確性原則

　　C、完整性原則

　　D、及時(shí)性原則

　　正確答案：A

　　【解析】真實(shí)性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則。

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