6、下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說法,錯(cuò)誤的是()。
A、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會(huì)
B、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
C、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí),由基金托管人召集
D、基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的,由該日常機(jī)構(gòu)召集
正確答案:A
【解析】代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。
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7、主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告的是()。
A、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部
B、督察長
C、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D、監(jiān)事會(huì)
正確答案:A
【解析】合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部,主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告的部門
8、在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時(shí),在其發(fā)生后()工作日內(nèi),向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。
A、5個(gè)
B、10個(gè)
C、30個(gè)
D、60個(gè)
正確答案:B
【解析】在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時(shí),在其發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi),向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。
9、基金年度報(bào)告要披露.上市基金前()持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。
A、10名
B、20名
C、5名
D、3名
正確答案:A
【解析】基金年度報(bào)告要披露:上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。
10、基金信息披露最根本、最重要的原則是()。
A、真實(shí)性原則
B、準(zhǔn)確性原則
C、完整性原則
D、及時(shí)性原則
正確答案:A
【解析】真實(shí)性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則。
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