6、委托基金份額登記機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)時(shí),主要提供基金份額的( )。
?、?登記
?、?過(guò)戶
?、?結(jié)算
?、?交割
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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7、基金管理人聘請(qǐng)的律師應(yīng)遵守( )原則,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例,按照基金管理人的委托,在基金運(yùn)作的各個(gè)階段提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。
Ⅰ.誠(chéng)實(shí)守信
?、?勤勉盡責(zé)
?、?審慎
?、?獨(dú)立客觀
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、在股權(quán)投資基金的投資及投資后管理階段,律師提供的服務(wù)包括( )。
?、?就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù)
?、?在初步確定擬投資企業(yè)后,律師按照基金管理人的委托,勤勉審慎地對(duì)擬投資企業(yè)進(jìn)行法律盡職調(diào)查
?、?協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資者有關(guān)的法律文件
Ⅳ.按照基金管理人的委托,根據(jù)投資法律文件的約定,保護(hù)基金在擬投資企業(yè)中的合法權(quán)益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、在股權(quán)投資基金的清算階段,律師提供的服務(wù)包括( )。
?、?按照法律規(guī)定和基金合同的約定,協(xié)助確定清算主體
?、?協(xié)助清算主體制訂清算方案
?、?協(xié)助實(shí)施清算方案,包括通知債權(quán)人、確認(rèn)基金財(cái)產(chǎn)、分配基金財(cái)產(chǎn)
Ⅳ.對(duì)清算人出具的清算報(bào)告進(jìn)行合規(guī)性審核
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供的業(yè)務(wù)有( )。
?、?財(cái)務(wù)和稅務(wù)盡職調(diào)查
?、?財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)咨詢
Ⅲ.內(nèi)部控制咨詢
?、?估值
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查基金份額登記機(jī)構(gòu)。基金管理人可以辦理其募集基金的份額登記業(yè)務(wù),也可以委托基金份額登記機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)。在后一種情況下,由股權(quán)投資基金的份額登記機(jī)構(gòu)提供基金份額的登記、過(guò)戶、保管和結(jié)算等服務(wù)。
7、
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查律師事務(wù)所。基金管理人聘請(qǐng)的律師應(yīng)遵守誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)及審慎原則,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例,按照基金管理人的委托,在基金運(yùn)作的各個(gè)階段提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。
8、
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查律師事務(wù)所。在股權(quán)投資基金的投資及投資后管理階段,律師提供的服務(wù)包括:就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù);在初步確定擬投資企業(yè)后,律師按照基金管理人的委托,勤勉審慎地對(duì)擬投資企業(yè)進(jìn)行法律盡職調(diào)查,提交法律盡職調(diào)查報(bào)告或法律意見書,協(xié)助基金管理人分析投資涉及的法律問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn);協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資者有關(guān)的法律文件;在投資后管理階段,按照基金管理人的委托,根據(jù)投資法律文件的約定,保護(hù)基金在擬投資企業(yè)中的合法權(quán)益。
9、
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查律師事務(wù)所。在股權(quán)投資基金的清算階段,律師提供的服務(wù)包括:按照法律規(guī)定和基金合同的約定,協(xié)助確定清算主體;協(xié)助清算主體制訂清算方案;協(xié)助實(shí)施清算方案,包括通知債權(quán)人、確認(rèn)基金財(cái)產(chǎn)、分配基金財(cái)產(chǎn);對(duì)清算人出具的清算報(bào)告進(jìn)行合規(guī)性審核。
10、
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查會(huì)計(jì)師事務(wù)所。會(huì)計(jì)師事務(wù)所在股權(quán)投資基金募集與設(shè)立、投資、投資后管理、項(xiàng)目退出及基金清算等各個(gè)階段中,提供多方面的專業(yè)服務(wù),包括審計(jì)、財(cái)務(wù)和稅務(wù)盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)咨詢、稅務(wù)咨詢、內(nèi)部控制咨詢、估值等。
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