11、下列不屬于股權(quán)投資基金的特點的是( )。
A、信息透明度較低
B、產(chǎn)品設(shè)計復雜
C、流動性高
D、風險性較高
12、股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管相對于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力量監(jiān)督,具有( )特征。
【考不過真退費】2019年基金從業(yè)資格考試輔導班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時間獲取2019年基金從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。
Ⅰ.國家性
?、?法定性
?、?政治性
?、?強制性
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
13、( )是股權(quán)投資基金市場的支撐者。
A、基金投資者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金監(jiān)管機構(gòu)
14、( )是指股權(quán)投資基金監(jiān)管活動不僅要以價值最大化的方式實現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標,而且還要通過監(jiān)管活動促進股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。
A、依法監(jiān)管
B、高效監(jiān)管
C、審慎監(jiān)管
D、分類監(jiān)管
15、適度監(jiān)管原則要求形成以( )為核心的監(jiān)管格局。
A、政府監(jiān)管
B、行業(yè)自律
C、機構(gòu)內(nèi)控
D、適度監(jiān)管
11、
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織。股權(quán)投資基金管理人受托為基金投資者進行資產(chǎn)管理,因此股權(quán)投資基金存在由委托代理關(guān)系中信息不對稱導致的代理風險,股權(quán)投資基金還具有信息透明度較低、產(chǎn)品設(shè)計復雜、流動性低、風險性較高、杠桿率較高等特點,如不加以監(jiān)管,基金投資者的合法權(quán)益可能會受到侵害,甚至影響金融體系乃至經(jīng)濟體系的穩(wěn)定。
12、
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查監(jiān)管機構(gòu)。股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管相對于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力量監(jiān)督,具有法定性和強制性特征。
13、
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標。基金投資者是股權(quán)投資基金市場的支撐者,只有基金投資者的合法權(quán)益得到應(yīng)有保護,才能鼓勵基金投資者把資金投資于股權(quán)投資基金行業(yè),股權(quán)投資基金行業(yè)才能發(fā)展。
14、
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則。高效監(jiān)管,是指股權(quán)投資基金監(jiān)管活動不僅要以價值最大化的方式實現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標,而且還要通過監(jiān)管活動促進股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。
15、
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則。適度監(jiān)管原則應(yīng)完善股權(quán)投資基金行業(yè)自律機制、健全基金機構(gòu)內(nèi)控機制和培育社會力量監(jiān)督機制,充分發(fā)揮行業(yè)自律、基金機構(gòu)內(nèi)控和社會力量監(jiān)督的積極作用,形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會監(jiān)督為補充的“四位一體”的監(jiān)管格局。
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領(lǐng)?。?/strong>
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議不過退費 | ¥3980 | 首付398元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+??季?講義+重讀不過退費 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |