16、行業(yè)自律規(guī)則的內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.信息披露
?、?利益沖突
?、?行業(yè)行為守則
?、?內(nèi)部治理和運營
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【考不過真退費】2019年基金從業(yè)資格考試輔導班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時間獲取2019年基金從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。
17、行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別是( )。
?、?性質(zhì)不同
Ⅱ.依據(jù)不同
?、?目的不同
Ⅳ.對違法違規(guī)者的處罰不同
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
18、行業(yè)自律組織對違法違規(guī)成員處罰的措施不包括( )。
A、公開譴責
B、監(jiān)管談話
C、暫停會員資格
D、取消會員資格
16、
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查自律組織。行業(yè)自律是在法律規(guī)定和政府監(jiān)管的基礎(chǔ)上,行業(yè)成員聯(lián)合設(shè)定行業(yè)規(guī)則的活動,行業(yè)規(guī)則包括信息披露、利益沖突、內(nèi)部治理和運營、行業(yè)行為守則等。
17、
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查自律組織。行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別:(1)性質(zhì)不同;(2)依據(jù)不同;(3)對違法違規(guī)者的處罰不同。
18、
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查自律組織。政府監(jiān)管機構(gòu)可以對違法違規(guī)的市場主體采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施和行政處罰;而行業(yè)自律組織對其成員的處罰較輕,一般為公開譴責、暫停會員資格、取消會員資格等。
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領(lǐng)?。?/strong>
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議不過退費 | ¥3980 | 首付398元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+??季?講義+重讀不過退費 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |