2019年5月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》強化試題(17)
1.以下選項中,屬于基金管理人進行合規(guī)管理時應當遵循的有關準則的是()。
A.基金業(yè)協會和證券業(yè)協會等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等
B.立法機關和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則
C.公司章程以及企業(yè)的各種內部規(guī)章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業(yè)道德
D.以下說法都正確
答案: D
解析: 相關準則包括:
①立法機關和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則;
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?、诨饦I(yè)協會和證券業(yè)協會等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等;
③公司章程以及企業(yè)的各種內部規(guī)章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業(yè)道德。
2.下列基金類型中實行實物申購、贖回機制的有()。
A.股票型基金
B.債券型基金
C.ETF
D.LOF
答案: C
解析: ETF的申購和贖回采用指定的一籃子證券。
3.信息披露的原則體現在對披露內容和披露形式兩方面的要求上,下列不屬于披露內容上的是()。
A.真實性原則
B.準確性原則
C.規(guī)范性原則
D.及時性原則
答案: C
解析: 信息披露的原則體現在對披露內容和披露形式兩方面的要求上。在披露內容上,要求遵循真實性原則、準確性原則、完整性原則、及時性原則和公平性原則;在披露形式上,要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則
4.按照資金來源和用途,基金可以分成()。
A.公募基金與私募基金
B.公司型基金與契約型基金
C.在岸基金與離岸基金
D.債券型基金與股票型基金
答案: C
解析: 按照資金來源和用途,基金可以分成在庫基金和離岸基金。
5.基金信息披露方面要求披露的信息應當以客觀事實為基礎體現了().
A.完整性原則
B.規(guī)范性原則
C.及時性原則
D.真實性原則
答案: D
解析: 基金信息披露方面要求披露的信息應當以客觀事實為基礎體現了真實性原則。
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