2019年5月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》強(qiáng)化試題(27)
1.從公司層面看,美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括()。
A.證券公司
B.銀行
C.保險(xiǎn)公司
D.專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理公司
答案: A
解析: 從公司層面看,美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)包括銀行、保險(xiǎn)公司和專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理公司。
【考不過(guò)真退費(fèi)】2019年基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時(shí)間獲取2019年基金從業(yè)考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間等最新消息。
2.以下關(guān)于基金信息披露的完整性原則的說(shuō)法,不正確的是()。
A.要事無(wú)巨細(xì)地披露所有信息
B.要披露所有可能影響投資者決策的信息
C.對(duì)信息披露人不利的信息也要披露
D.要充分披露重大信息
答案: A
解析: 完整性原則要求充分披露重大信息,但并不是要求事無(wú)巨細(xì)地披露所有信息。
3.將眾多投資者的基金集中起來(lái),并委托基金管理人進(jìn)行共同投資,表現(xiàn)了證券投資基金()的特點(diǎn)。
A.分散風(fēng)險(xiǎn)
B.組合投資
C.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
D.集合理財(cái)
答案: D
解析: 基金將眾多投資者的資金集中起來(lái),委托基金管理人進(jìn)行共同投資,表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)。
4.客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存()年,與銷(xiāo)售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存()年。
A.10;10
B.10;15
C.15;15
D.15;20
答案: C
解析: 客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年,與銷(xiāo)售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年。
5.在營(yíng)銷(xiāo)成本方面以()方式銷(xiāo)售基金時(shí),基金公司承擔(dān)固定成本,針對(duì)特定目標(biāo)客戶(hù)可以大幅降低營(yíng)銷(xiāo)成本。
A.代銷(xiāo)
B.直銷(xiāo)
C.包銷(xiāo)
D.承銷(xiāo)
答案: B
解析: 在營(yíng)銷(xiāo)成本方面以直銷(xiāo)方式銷(xiāo)售基金時(shí),基金公司承擔(dān)固定成本,針對(duì)特定目標(biāo)客戶(hù)可以大幅降低營(yíng)銷(xiāo)成本。
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買(mǎi) |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+模考卷+講義+協(xié)議不過(guò)退費(fèi) | ¥3980 | 首付398元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021基金從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?講義+重讀不過(guò)退費(fèi) | ¥1980 | 首付198元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |