2019年5月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》強(qiáng)化試題(27)

　　1.從公司層面看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括()。

　　A.證券公司

　　B.銀行

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理公司

　　答案： A

　　解析： 從公司層面看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)包括銀行、保險(xiǎn)公司和專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理公司。

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　　2.以下關(guān)于基金信息披露的完整性原則的說(shuō)法，不正確的是()。

　　A.要事無(wú)巨細(xì)地披露所有信息

　　B.要披露所有可能影響投資者決策的信息

　　C.對(duì)信息披露人不利的信息也要披露

　　D.要充分披露重大信息

　　答案： A

　　解析： 完整性原則要求充分披露重大信息，但并不是要求事無(wú)巨細(xì)地披露所有信息。

　　3.將眾多投資者的基金集中起來(lái)，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金()的特點(diǎn)。

　　A.分散風(fēng)險(xiǎn)

　　B.組合投資

　　C.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　D.集合理財(cái)

　　答案： D

　　解析： 基金將眾多投資者的資金集中起來(lái)，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)。

　　4.客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存()年，與銷(xiāo)售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存()年。

　　A.10;10

　　B.10;15

　　C.15;15

　　D.15;20

　　答案： C

　　解析： 客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，與銷(xiāo)售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年。

　　5.在營(yíng)銷(xiāo)成本方面以()方式銷(xiāo)售基金時(shí)，基金公司承擔(dān)固定成本，針對(duì)特定目標(biāo)客戶(hù)可以大幅降低營(yíng)銷(xiāo)成本。

　　A.代銷(xiāo)

　　B.直銷(xiāo)

　　C.包銷(xiāo)

　　D.承銷(xiāo)

　　答案： B

　　解析： 在營(yíng)銷(xiāo)成本方面以直銷(xiāo)方式銷(xiāo)售基金時(shí)，基金公司承擔(dān)固定成本，針對(duì)特定目標(biāo)客戶(hù)可以大幅降低營(yíng)銷(xiāo)成本。

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