6、如將一個(gè)市場(chǎng)的全部上市公司按市值大小排名:市值較小、累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值20%以下的公司歸為小盤股;市值排名靠前,累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值50%以上的公司為大盤股。
1.我國封閉式基金在達(dá)成交易后,二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在( )日,資金交割是在( )日完成。
A.T+0,T+1
B.T+1,T+0
C.T+0,T+0
D.T+1,T+1
參考答案:A
7、下列關(guān)于經(jīng)理層人員,說法錯(cuò)誤的是( )。
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A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求,依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán),促進(jìn)基金財(cái)產(chǎn)的高效運(yùn)作,為基金份額持有人謀求最大利益
B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性,在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策,不受他人干預(yù),不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員
C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化,保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告路徑的清晰、完整,不得違反規(guī)定的報(bào)告路徑,防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報(bào)告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況
D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)區(qū)別對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn),可以在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
參考答案:D
8、當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)( )保障基金投資人的合法利益。
A.優(yōu)先
B.其次
C.最后
D.不必
參考答案:A
9、某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位,持有時(shí)間為1年半,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.025 0元,則其贖回費(fèi)用為( )。
A.50.25
B.51.25
C.52.25
D.53.25
參考答案:B
10、( )部門包括市場(chǎng)營銷、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門,主要是為公司前臺(tái)部門提供支持,保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性。
A.前臺(tái)
B.中臺(tái)
C.后臺(tái)
D.以上都不是
參考答案:B
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