[單選]關(guān)于私募基金合格投資者應(yīng)具備的條件,下列說法不正確的是()。
A、凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位
B、金融資產(chǎn)不低于200萬(wàn)元的個(gè)人
C、最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人
D、投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元的單位和個(gè)人
答案:B
解析:根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條,私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人:①凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位;②金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。
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[單選]新三板交易規(guī)則中,投資者委托不可以撤銷的是()。
A、意向委托
B、定價(jià)委托
C、成交確認(rèn)委托
D、已經(jīng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托
答案:D
解析:投資者委托分為意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托,委托當(dāng)日有效。其中,意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷,但已經(jīng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托不得撤銷或變更。
[單選]下列公司可以收購(gòu)本公司股份的情形中,應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷的是()。Ⅰ.減少公司注冊(cè)資本;Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并;Ⅲ.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工;Ⅳ.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議,要求公司收購(gòu)其股份的
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案:D
解析:公司不得收購(gòu)本公司股份,但是,有下列情形之一的除外:①減少公司注冊(cè)資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工;④股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議,要求公司收購(gòu)其股份的。屬于第②項(xiàng)、第④項(xiàng)情形的,應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。
[單選]新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立與之相適應(yīng)的制度,包括()。Ⅰ.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度;Ⅱ.信息披露制度;Ⅲ.防范利益沖突的投資交易制度;Ⅳ.合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析:新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu),需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國(guó)律師事務(wù)所出具的法律意見書。法律意見書的內(nèi)容之一為:申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度,包括(視具體業(yè)務(wù)類型而定)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及(適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)的)公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等配套管理制度。
[單選]自《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》發(fā)布之日起,新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起()個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該私募基金管理人登記。
A、3
B、5
C、6
D、12
答案:C
解析:根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》,自本公告發(fā)布之日起,新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該私募基金管理人登記。
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