1.證券投資基金市場營銷活動(dòng)的首要環(huán)節(jié)為()。
A.營銷組合設(shè)計(jì)
B.營銷過程管理
C.營銷環(huán)境分析
D.確定目標(biāo)市場
答案: D
解析: 確定目標(biāo)市場與客戶是基金營銷部門的一項(xiàng)關(guān)鍵性工作。
2.與銷售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存()年。
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A.15
B.5
C.10
D.3
答案: A
解析: 與銷售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存 15 年。
3.基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)不包括()。
A.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理
B.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)理體系
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)
D.確?;鸪钟腥艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
答案: D
解析: 基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)是建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系,實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理,促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè),確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營。
4.以下關(guān)于LOF交易規(guī)則的表述,不正確的是()。
A.買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍
B.漲跌幅限制為5%
C.上市首日的開盤參考價(jià)為前一交易日基金份額凈值
D.T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出
答案: B
解析: 深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市首日起執(zhí)行。
5.設(shè)立管理公司募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東最近()年沒有違法記錄。
A.1
B.5
C.3
D.10
答案: C
解析: 主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、 良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近 3 年沒有違法記錄。
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