16、除基金合同另有約定外,基金理應(yīng)由()托管。
A. 基金托管人
B. 基金管理人
C. 會(huì)計(jì)事務(wù)所
D. 外包機(jī)構(gòu)
準(zhǔn)確答案是:A
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解析:除基金合同另有約定外,基金理應(yīng)由基金托管人托管。
17、基金管理人申請(qǐng)私募基金管理人登記的,應(yīng)提交的信息不包括()
A. 工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。
B. 公司章程或者合伙協(xié)議
C. 主要股東或者合伙人名單及高級(jí)管理人員的基本信息
D. 近 2 年的財(cái)務(wù)報(bào)告
準(zhǔn)確答案是:D
解析:基金管理人申請(qǐng)私募某金管理人登記的,應(yīng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng),提交以下信息:
工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;
公司章程或者合伙協(xié)議; 主要股東或者合伙人名單; 高級(jí)管理人員的基本信息;
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。
18、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求()提交法律意見(jiàn)書(shū),引入法律中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查,是對(duì)股權(quán)投資基金登記備案制度進(jìn)一步完善和發(fā)展,有利于保護(hù)投資者利益,規(guī)范股權(quán)投資基金行業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營(yíng),防止登記申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的道德風(fēng)險(xiǎn)外溢。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金投資者
D. 基金銷售機(jī)構(gòu)
準(zhǔn)確答案是:A
解析:中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求基金管理人提交法律意見(jiàn)書(shū),引入法律中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查,是對(duì)股權(quán)投資基金登記備案制度進(jìn)一步完善和發(fā)展,有利于保護(hù)投資者利益, 規(guī)范股權(quán)投資基金行業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營(yíng),防止登記申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的道德風(fēng)險(xiǎn)外溢。
19、公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的,該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時(shí),還需作為()履行登記手續(xù)。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金投資者
D. 基金銷售機(jī)構(gòu)
準(zhǔn)確答案是:A
解析:公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的,該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時(shí),還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。
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