1. 關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求,以下說法準(zhǔn)確的是( )。
A. 股東所有制性質(zhì)能夠包括民營、國有、外資; 不限于高新技術(shù)企業(yè)
B. 股東所有制性質(zhì)能夠包括民營、國有、外資;且必須為高新技術(shù)企業(yè)
C. 股東所有制性質(zhì)只能是民營和國有;不限于高新技術(shù)企業(yè)
D. 股東所有制性質(zhì)只能是民營和國有; 且必須為高新技術(shù)企業(yè)
參考答案: A
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2. 甲股權(quán)投資基金投資了某醫(yī)院管理公司 X,雙方簽署了包括保密條款的投資協(xié)議, *金可能違反了保密義務(wù)的行為是( )。
A. 向基金審計師提供了 X 項目的年度財務(wù)報表
B. 經(jīng) X 項目書面允許向媒體披露了其最新納入托管的醫(yī)院名稱
C. 在向基金投資者定期披露的基金報告中描述 X 項目投資金額及項目基本情況
D. 向基金現(xiàn)有投資組合中同行業(yè)項目的高管咨詢確認(rèn) X 項目擴張規(guī)劃的合理性
參考答案: D
3. 關(guān)于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的基本流程, 以下說法錯誤的是( )。
A. 材料制作階段,由擬申請企業(yè)牽頭完成包括《推薦報告》在內(nèi)的各項書面申請文件
B. 決策改制階段的一個關(guān)鍵工作是完成股份制改造
C. 登記掛牌階段的工作包括分配股票代碼、股份登記存管等
D. 反饋審核階段, 股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接受申請材料, 并出具審查反饋意見
參考答案: A
4. 股權(quán)投資基金監(jiān)管活動不但要以價值化的方式實現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo),而且還要通過監(jiān)管活動促動股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。上述描述體現(xiàn)了股權(quán)投資基金的() 原則。
A. 分類監(jiān)管
B. 審慎監(jiān)管
C. 適度監(jiān)管
D. 高效監(jiān)管
參考答案: D
5. 母基金作為股權(quán)投資基金的專業(yè)投資者, 通常與股權(quán)投資基金有良好的長期關(guān)系, 更可能投資于這些優(yōu)秀基金, 這個特點體現(xiàn)了股權(quán)投資基金母基金的作用是( )。
A. 規(guī)模優(yōu)勢
B. 投資機會
C. 分散風(fēng)險
D. 專業(yè)管理
參考答案: B
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