1、2005年11月發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》明確國家對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實行( )管理。
A、登記
B、注冊
C、備案
D、審批
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2、股權(quán)投資基金行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)是( )。
?、?《證券法》
Ⅱ.《證券投資基金法》
?、?《私募投資基金監(jiān)管管理暫行辦法》
Ⅳ.《公司法》
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
3、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的說法,不正確的是( )。
A、投資初創(chuàng)期或成長期的未上市企業(yè)
B、成長性好
C、風(fēng)險小
D、需要分散投資
4、股權(quán)投資基金財產(chǎn)不得用于( )。
Ⅰ.違反國家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資
?、?違規(guī)向他人貸款或者提供擔(dān)保
?、?從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資
?、?法律、行政法規(guī)以及金融監(jiān)管部門禁止的其他投資或者活動
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè),名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含( )等相關(guān)字樣,法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
?、?“基金管理”
?、?“投資管理”
Ⅲ.“資產(chǎn)管理”
?、?“創(chuàng)業(yè)投資”
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案及解析:
1、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查政府管理的歷史演變。2005年11月,經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),國家發(fā)展改革委、科技部、財政部、商務(wù)部、中國人民銀行、國家稅務(wù)總局、國家工商行政管理總局、中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、國家外匯管理局十部委聯(lián)合發(fā)布《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。該辦法明確國家對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實行備案管理,備案管理部門分國務(wù)院管理部門和省級(含副省級城市)管理部門兩級,國務(wù)院管理部門為國家發(fā)展改革委
2、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查行政監(jiān)管?!蹲C券法》《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》是行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)
3、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查行政監(jiān)管。創(chuàng)業(yè)投資基金投資初創(chuàng)期或成長期的未上市企業(yè),成長性好,但風(fēng)險大,往往需要分散投資,以降低基金的整體運營風(fēng)險;因此,一般需要具備一定規(guī)模,以利于基金投資于若干不同項目
4、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查行政監(jiān)管。股權(quán)投資基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動:(1)違反國家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資;(2)違規(guī)向他人貸款或者提供擔(dān)保;(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;(4)法律、行政法規(guī)以及金融監(jiān)管部門禁止的其他投資或者活動。此外,以股權(quán)投資基金財產(chǎn)向基金管理人、基金托管人出資,通常也會受到一定程度的限制或禁止
5、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查行政監(jiān)管。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè),名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”或者“投資管理”“資產(chǎn)管理”“股權(quán)投資”“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣,法律法規(guī)另有規(guī)定的除外
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