6、對(duì)股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取( )管理。
A、行政許可
B、行政審批
C、內(nèi)部審批
D、登記備案
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7、有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過(guò)( )人。
A、30
B、50
C、150
D、200
8、下列投資者應(yīng)視為合格投資者的是( )。
Ⅰ.社會(huì)公益基金
?、?依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃
Ⅲ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人
?、?投資于所管理私募基金的私募基金從業(yè)人員
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、下列主體投資股權(quán)投資基金的,不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)的是( )。
?、?社會(huì)保障基金
?、?企業(yè)年金
Ⅲ.慈善基金
?、?依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、向不特定對(duì)象發(fā)行證券以及投資者人數(shù)超過(guò)( )人,均被視為公開發(fā)行證券。
A、20
B、150
C、200
D、500
參考答案
6、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查行政監(jiān)管。對(duì)股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取登記備案管理
7、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查行政監(jiān)管。股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,單只股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量,即有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過(guò)50人,股份有限公司型和信托(契約)型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過(guò)200人
8、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查行政監(jiān)管。下列投資者視為合格投資者:(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金;(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者
9、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查行政監(jiān)管。以下主體投資股權(quán)投資基金的,不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù):(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金;(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者
10、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查行政監(jiān)管。向不特定對(duì)象發(fā)行證券以及投資者人數(shù)超過(guò)200人,均被視為公開發(fā)行證券
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