(11)當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時,基金管理人應(yīng)在( )日內(nèi)編制并披露臨時報告書,并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。
A:1
B:2
C:3
D:5
答案:B
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解析:當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時,基金管理人應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時報告書,并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。
(12) 基金管理人應(yīng)在基金發(fā)售的( )前,將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。
A:3日
B:1日
C:2日
D:7日
答案:A
解析:基金管理人主要負(fù)責(zé)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項?;鸸芾砣嗽诨鸢l(fā)售3日前,將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。
(13) 為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量,法規(guī)規(guī)定基金年度報告應(yīng)經(jīng)( )以上獨立董事簽字同意,并由董事長簽發(fā)。
A:1/3
B:1/2
C:2/3
D:3/5
答案:C
解析:為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量,法規(guī)規(guī)定基金年度報告應(yīng)經(jīng)2/3以上獨立董事簽字同意,并由董事長簽發(fā)。
(14)經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并立即向( )報告。
A:董事會
B:監(jiān)事會
C:中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)
D:股東大會
答案:C
解析:經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并立即向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。
(15) ( )是基金產(chǎn)品的募集者和管理者。
A:基金份額持有人
B:基金管理人
C:基金托管人
D:基金投資者
答案:B
解析:基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者,其主要職責(zé)是按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作,在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大投資收益。
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