(16) 合規(guī)管理部門(mén)對(duì)( )負(fù)責(zé)。
A:監(jiān)事會(huì)
B:董事會(huì)
C:督察長(zhǎng)
D:總經(jīng)理
答案:D
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解析:合規(guī)管理部門(mén)是負(fù)責(zé)基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門(mén),依照所規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限、方法和程序獨(dú)立開(kāi)展工作,負(fù)責(zé)公司各部門(mén)和全體員工的合規(guī)管理工作,合規(guī)管理部門(mén)對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
(17) 我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,辦理基金開(kāi)戶要求的個(gè)人投資者年齡范圍是( )周歲。
A:16~60
B:16~70
C:18~60
D:18~70
答案:D
解析:我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,辦理基金開(kāi)戶要求的個(gè)人投資者年齡為18—70周歲具有完全民事行為能力人,而16周歲以上不滿18周歲的公民要求提交相關(guān)的收人證明才能進(jìn)行開(kāi)戶。
(18) 自2012年起,分開(kāi)募集的分級(jí)基金,B類(lèi)份額單筆認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)金額不得低于( )萬(wàn)元。
A:5
B:3
C:2
D:1
答案:A
解析:自2012年起,新募集的分級(jí)基金要求設(shè)定單筆認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的下限:合并募集的分級(jí)基金,單筆認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)金額不得低于5萬(wàn)元;分開(kāi)募集的分級(jí)基金,B類(lèi)份額單筆認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)金額不得低于5萬(wàn)元。
(19)某投資人投資1萬(wàn)元申購(gòu)某開(kāi)放式基金,申購(gòu)費(fèi)率為1.5%,假定申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.05元,則其可得到的申購(gòu)份額為( )份。
A:9280.95
B:9350.95
C:9383.07
D:9480.95
答案:C
解析:基金的凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/(1+申購(gòu)費(fèi)率)=10000/(1+1.5%)=9852.22(元);申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值=9852.22/1.05=9383.07(份)。
(20) 下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A:對(duì)管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東,非主要股東為自然人的,個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣,在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上
B:管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人,并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格
C:依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī),具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷
D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后2年內(nèi),一般工作人員離職3年內(nèi),不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職
答案:D
解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi),一般工作人員離職2年內(nèi),不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。
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