第1題:承擔(dān)審查基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的責(zé)任人是 ( )。
A、基金托管人
B、基金銷售機(jī)構(gòu)
C、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
D、基金審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
正確答案:A 復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格,是基金托管人的職責(zé)。
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第2題:下列與看跌期權(quán)變動(dòng)方向呈反方向的影響因素是 ( )。
A、期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格
B、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率水平
C、合約標(biāo)的資產(chǎn)的分紅
D、標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)率
正確答案:B 當(dāng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率升高時(shí),買方資金的機(jī)會(huì)成本會(huì)變高,從而看跌期權(quán)的價(jià)值隨之降低。
第3題:下列屬于基金會(huì)計(jì)核算中基金費(fèi)用核算范圍內(nèi)的是 ( )。
A、紅利再投資核算
B、基金申購(gòu)核算
C、基金持有債券的利息核算
D、托管費(fèi)核算
正確答案:D 基金會(huì)計(jì)核算中基金費(fèi)用核算包括:計(jì)提基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、預(yù)提費(fèi)用、攤銷費(fèi)用、交易費(fèi)用等。
第3題:QFII主體資格的認(rèn)定,應(yīng)當(dāng)具備的條件有 ( )。
?、?申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健,資信良好,達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件
Ⅱ.申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國(guó)家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求
?、?實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣
Ⅳ.申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范,近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案:B 申請(qǐng)合格境外投資者資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
?、偕暾?qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健,資信良好,達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件;
?、谏暾?qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國(guó)家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求;
?、凵暾?qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范,近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰;
?、苌暾?qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;
⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第4題: 紐約商品交易所的石油合約以 ( )桶為最小交易單位,芝加哥商品交易所的小麥以 ( )蒲式耳為最小交易單位。
A.500;1000
B.1000;5000
C.500;5000
D.5000;1000
正確答案:B 紐約商品交易所的石油合約以1000桶為最小交易單位,芝加哥商品交易所的小麥以5000蒲式耳為最小交易單位。
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