第1題:以下關于資本市場沒有摩擦的假設,說法不的是 ( )。
A、不考慮交易成本和對紅利、股息及資本利得的征稅
B、信息在市場中自由流動
C、任何證券的交易單位都是有限可分的
D、市場只有一個無風險借貨利率,在借貨和賣空上沒有限制
答案:C 資本市場沒有摩擦假設的內容。
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第2題:指數化策略 ( )投資組合業(yè)績與某種債券指數相同。該指數的業(yè)績 ( )投資者的目標業(yè)績,與該指數相配比 ( )資產管理人能夠滿足投資人的收益率需求目標。
A、可以保證,不一定代表,并不意味著
B、可以保證,代表,意味著
C、不能保證,可以代表,不意味著
D、不能保,代表,意味著
答案:A 這是指數化的局限性。
第3題:某10年期、半年付息一次的附息債券的麥考萊久期為8.6,應計收益率4%,則修正的麥考萊久期為 ( )。
A、8.0
B、8.17
C、8.27
D、8.37
答案:C 修正的麥考萊久期=麥考萊久期/(1+y)=8.6/(1+4%)=8.27。
第4題:下列關于合格境內機構投資者(QDII)的說法中,錯誤的是 ( )。
A.在任何情況下,QDII基金均不得借入現金
B.申請QDII資格的機構投資者要求,具有5年以上境外證券投資管理經驗和相關資質的中級以上管理人員不少于1名,具有3年以上的人員不少于3名
C.實行QDII機制有利于引導國內居民通過正常渠道參與境外證券投資,減輕資本非法外逃的壓力,將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)
D.QDII基金不得購買貴金屬或代表貴金屬的憑證
答案:A 有臨時用途的情況下,QDII基金可以借入現金。
第5題:當市場價格高于行權價格時。認購股權持有者行權,公司發(fā)行在外的股份 ( )。
A.增加
B.減少
C.不變
D.相同
答案:A 當市場價格高于行權價格時,認購股權持有者行權,公司發(fā)行在外的股份增加。
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