第1題:以下關(guān)于資本市場(chǎng)沒有摩擦的假設(shè),說法不的是 ( )。
A、不考慮交易成本和對(duì)紅利、股息及資本利得的征稅
B、信息在市場(chǎng)中自由流動(dòng)
C、任何證券的交易單位都是有限可分的
D、市場(chǎng)只有一個(gè)無風(fēng)險(xiǎn)借貨利率,在借貨和賣空上沒有限制
答案:C 資本市場(chǎng)沒有摩擦假設(shè)的內(nèi)容。
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第2題:指數(shù)化策略 ( )投資組合業(yè)績(jī)與某種債券指數(shù)相同。該指數(shù)的業(yè)績(jī) ( )投資者的目標(biāo)業(yè)績(jī),與該指數(shù)相配比 ( )資產(chǎn)管理人能夠滿足投資人的收益率需求目標(biāo)。
A、可以保證,不一定代表,并不意味著
B、可以保證,代表,意味著
C、不能保證,可以代表,不意味著
D、不能保,代表,意味著
答案:A 這是指數(shù)化的局限性。
第3題:某10年期、半年付息一次的附息債券的麥考萊久期為8.6,應(yīng)計(jì)收益率4%,則修正的麥考萊久期為 ( )。
A、8.0
B、8.17
C、8.27
D、8.37
答案:C 修正的麥考萊久期=麥考萊久期/(1+y)=8.6/(1+4%)=8.27。
第4題:下列關(guān)于合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)的說法中,錯(cuò)誤的是 ( )。
A.在任何情況下,QDII基金均不得借入現(xiàn)金
B.申請(qǐng)QDII資格的機(jī)構(gòu)投資者要求,具有5年以上境外證券投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名,具有3年以上的人員不少于3名
C.實(shí)行QDII機(jī)制有利于引導(dǎo)國(guó)內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資,減輕資本非法外逃的壓力,將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)
D.QDII基金不得購買貴金屬或代表貴金屬的憑證
答案:A 有臨時(shí)用途的情況下,QDII基金可以借入現(xiàn)金。
第5題:當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于行權(quán)價(jià)格時(shí)。認(rèn)購股權(quán)持有者行權(quán),公司發(fā)行在外的股份 ( )。
A.增加
B.減少
C.不變
D.相同
答案:A 當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于行權(quán)價(jià)格時(shí),認(rèn)購股權(quán)持有者行權(quán),公司發(fā)行在外的股份增加。
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