6、目前,中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過( )。
A、[10%] B、[20%]
C、[50%] D、[49%]
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7、以下關于基金資產(chǎn)估值的表述,正確的是( )。
A、對渡動性差的證券估值需注意“濫估”問題
B、海外基金的估值頻率最長為每周估值一次
C、為保持估值方法的一致性,基金不得變更估值方法
D、基金資產(chǎn)估值的責任人是基金托管人
8、證券交易所總經(jīng)理由( )任免。
A、國務院
B、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
C、股東大會
D、理事會
9、( )是基金公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)。
A、投資部
B、研究部
C、交易部
D、投資決策委員會
10、UCITS三號指令通過后,下列不屬于UCITS基金的業(yè)務范圍的是( )。
A、核心業(yè)務的投資咨詢
B、基金管理服務
C、為個人或機構(gòu)提供投資組合管理服務
D、基金保管
6、【正確答案】D
目前,中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過49%。
7、【正確答案】A
海外的基金多數(shù)也是每個交易日估值,但也有一部分基金是每周估值一次,有的甚至每半個月、每月估值一次。我國基金資產(chǎn)估值的責任人是基金管理人,但基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果負有復核責任。估值方法的一致性是指基金在進行資產(chǎn)估值時均應采取同樣的估值方法.
8、【正確答案】B
證券交易所總經(jīng)理由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。
9、【正確答案】D
投資決策委員會是基金公司管理基金投資的最高決策機構(gòu),由各個基金公司自行設立,是非常設的議事機構(gòu)。
10、【正確答案】A
三號指令允許UCITS基金的管理公司在提供基金管理服務之外,可同時為個人或機構(gòu)提供投資組合管理服務,以及作為非核心業(yè)務的投資咨詢、基金保管和行政事務管理服務。
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