11、下列各交易所中，()是一個(gè)完全采用電子交易、為新興產(chǎn)業(yè)提供競(jìng)爭(zhēng)舞臺(tái)、自我監(jiān)管、面向世界的證券市場(chǎng)。

　　A、倫敦證券交易所

　　B、紐約證券交易所

　　C、東京證券交易所

　　D、納斯達(dá)克證券交易所

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　　12、世界第二大證券交易所是()。

　　A、倫敦證券交易所

　　B、紐約證券交易所

　　C、東京證券交易所

　　D、納斯達(dá)克證券交易所

　　13、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者實(shí)行境外證券投資時(shí)，能夠委托境外投資顧問(wèn)為其服務(wù)，境外投資顧問(wèn)理應(yīng)符合經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)()年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)很多于()億美元或等值貨幣。

　　A、3;100

　　B、3;50

　　C、5;100

　　D、5;50

　　14、負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其理應(yīng)滿(mǎn)足最近()年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　15、關(guān)于逐筆全額結(jié)算方式，下列說(shuō)法準(zhǔn)確的是()。

　?、?在交收時(shí)點(diǎn)，買(mǎi)賣(mài)雙方應(yīng)付資金和證券都符合要求的，完成交收

　　Ⅱ.任何一方或雙方結(jié)算參與人應(yīng)付資金或應(yīng)付證券不足的，交收失敗

　?、?交收期不靈活

　?、?證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不作為雙方的共同對(duì)手方，不提供交收擔(dān)保

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　11、【準(zhǔn)確答案】D

　　【答案解析】本題考查美洲主要交易市場(chǎng)。納斯達(dá)克證券交易所始建于1971年，是一個(gè)完全采用電子交易、為新興產(chǎn)業(yè)提供競(jìng)爭(zhēng)舞臺(tái)、自我監(jiān)管、面向世界的證券市場(chǎng)

　　12、【準(zhǔn)確答案】C

　　【答案解析】本題考查亞洲主要交易所。東京證券交易所是世界第二大證券交易所

　　13、【準(zhǔn)確答案】C

　　【答案解析】本題考查基金公司實(shí)行境外證券投資的交易與結(jié)算。境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者能夠委托符合下列條件的投資顧問(wèn)實(shí)行境外證券投資：(1)在境外設(shè)立，經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù);(2)所在國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;(3)經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)很多于100億美元或等值貨幣;(4)有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近5年沒(méi)有受到所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　14、【準(zhǔn)確答案】C

　　【答案解析】本題考查基金公司實(shí)行境外證券投資的交易與結(jié)算。托管人能夠委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)：(1)在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;(2)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本很多于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模很多于1000億美元或等值貨幣;(3)有充足的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員;(4)具備安全保管資產(chǎn)的條件;(5)具備安全、高效的清算、交割水平;(6)最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　15、【準(zhǔn)確答案】D

　　【答案解析】本題考查全額結(jié)算方式。交收期靈活

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