11、下列各交易所中,()是一個(gè)完全采用電子交易、為新興產(chǎn)業(yè)提供競(jìng)爭(zhēng)舞臺(tái)、自我監(jiān)管、面向世界的證券市場(chǎng)。
A、倫敦證券交易所
B、紐約證券交易所
C、東京證券交易所
D、納斯達(dá)克證券交易所
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12、世界第二大證券交易所是()。
A、倫敦證券交易所
B、紐約證券交易所
C、東京證券交易所
D、納斯達(dá)克證券交易所
13、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者實(shí)行境外證券投資時(shí),能夠委托境外投資顧問(wèn)為其服務(wù),境外投資顧問(wèn)理應(yīng)符合經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)()年以上,最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)很多于()億美元或等值貨幣。
A、3;100
B、3;50
C、5;100
D、5;50
14、負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人,其理應(yīng)滿(mǎn)足最近()年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰,沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。
A、1
B、2
C、3
D、5
15、關(guān)于逐筆全額結(jié)算方式,下列說(shuō)法準(zhǔn)確的是()。
?、?在交收時(shí)點(diǎn),買(mǎi)賣(mài)雙方應(yīng)付資金和證券都符合要求的,完成交收
Ⅱ.任何一方或雙方結(jié)算參與人應(yīng)付資金或應(yīng)付證券不足的,交收失敗
?、?交收期不靈活
?、?證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不作為雙方的共同對(duì)手方,不提供交收擔(dān)保
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
11、【準(zhǔn)確答案】D
【答案解析】本題考查美洲主要交易市場(chǎng)。納斯達(dá)克證券交易所始建于1971年,是一個(gè)完全采用電子交易、為新興產(chǎn)業(yè)提供競(jìng)爭(zhēng)舞臺(tái)、自我監(jiān)管、面向世界的證券市場(chǎng)
12、【準(zhǔn)確答案】C
【答案解析】本題考查亞洲主要交易所。東京證券交易所是世界第二大證券交易所
13、【準(zhǔn)確答案】C
【答案解析】本題考查基金公司實(shí)行境外證券投資的交易與結(jié)算。境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者能夠委托符合下列條件的投資顧問(wèn)實(shí)行境外證券投資:(1)在境外設(shè)立,經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù);(2)所在國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;(3)經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上,最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)很多于100億美元或等值貨幣;(4)有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范,最近5年沒(méi)有受到所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰,沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查
14、【準(zhǔn)確答案】C
【答案解析】本題考查基金公司實(shí)行境外證券投資的交易與結(jié)算。托管人能夠委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù):(1)在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立,受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;(2)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本很多于10億美元或等值貨幣,或托管資產(chǎn)規(guī)模很多于1000億美元或等值貨幣;(3)有充足的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員;(4)具備安全保管資產(chǎn)的條件;(5)具備安全、高效的清算、交割水平;(6)最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰,沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查
15、【準(zhǔn)確答案】D
【答案解析】本題考查全額結(jié)算方式。交收期靈活
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