1、中國證監(jiān)會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起()個工作日內(nèi),依法進(jìn)行審查,出具是否有異議的書面意見。
A 10
B 20
C 30
D 60
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2、推導(dǎo)利率期限結(jié)構(gòu)一般應(yīng)使用()。
A CAPM模型
B APT模型
C 夏普指數(shù)
D 收益率曲線
3、基金托管人的專門基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在一年內(nèi)變動超過()時,托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書,并報中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案
A 10%
B 20%
C 30%
D 40%
4、根據(jù)我國的法律法規(guī),基金管理公司的主要股東是指()。
A 出資額占基金公司注冊比例最高的股東
B 出資額不低于基金管理公司25%的股東
C 出資額不低于基金管理公司50%的股東
D 出資額占基金公司注冊比列最高,且不低于25%的股東
5、以下關(guān)于基金銷售費用的監(jiān)管的說法中,錯誤的是()。
A 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書載明收取銷售費用的項目、條件和方式。在招募說明書中載明費率標(biāo)準(zhǔn)
B 基金的認(rèn)購費和申購費可以在基金份額發(fā)售或者收購時收取,也可以在贖回時從贖回金額中扣除,但費率不得超過認(rèn)購和申購金額的5%
C 基金管理人可以根據(jù)投資者的認(rèn)購金額、申購金融的數(shù)量適用不同的認(rèn)購、申購費率標(biāo)準(zhǔn),也可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費標(biāo)準(zhǔn)
D 行業(yè)協(xié)會不可以在自律規(guī)則中規(guī)定基金銷售費用的最低標(biāo)準(zhǔn)
參考答案
1 B 2 D 3 C 4 D 5 D
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