1、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,當(dāng)出現(xiàn)(D )情形時(shí),應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。Ⅰ.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3 Ⅱ.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1/3 Ⅲ.單獨(dú)或合計(jì)持有公司股份10%以上的股東請(qǐng)求時(shí) Ⅳ.董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析:《中華人民共和國(guó)公司法》第一百條規(guī)定。
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2.下列有關(guān)股權(quán)投資基金募集行為的表述中,錯(cuò)誤的是(A )。
A基金的贖回(退出)活動(dòng)不屬于募集行為
B基金的推介屬于募集行為
C基金份額(權(quán)益)的認(rèn)/申購(gòu)(認(rèn)繳)屬于募集行為
D基金份額(權(quán)益)的發(fā)售屬于募集行為
解析:基金的贖回(退出)活動(dòng)屬于募集行為。
3.關(guān)于證券投資基金收益歸屬,下列說法錯(cuò)誤的是(C)。
A基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有
B基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配
C基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績(jī)按一定比例分配給基金管理人
D基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費(fèi),不參與基金收益分配
解析:為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人只能按規(guī)定收取一定比例的托管費(fèi)、管理費(fèi),并不參與基金收益的分配。
4.基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為(D )。
A理事會(huì)
B股東大會(huì)
C監(jiān)事會(huì)
D會(huì)員大會(huì)
解析:基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。
5.(C )年,國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》,這是我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī),為我國(guó)證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)。
A1999
B1995
C1997
D1998
解析:在對(duì)老基金發(fā)展過程加以反思的基礎(chǔ)上,經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)于1997年11月14日頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》。這是我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī),為我國(guó)的基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了規(guī)制基礎(chǔ)。
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