1、證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷,應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品,這主要體現(xiàn)了證券投資基金銷售具有( )。
A.一次性
B.效益性
C.適用性
D.靈活性
參考答案:C
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2、證券投資基金反映的法律關(guān)系是( )
A.同時(shí)具備所有權(quán)和債權(quán)兩種關(guān)系
B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C.所有權(quán)關(guān)系
D.信托關(guān)系
參考答案:D
3、關(guān)于基金合同對(duì)基金份額持有人權(quán)利的約定,以下表述錯(cuò)誤的是()。
A.基金份額持有人可參與基金投資運(yùn)作
B.基金份額持有人可要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)并對(duì)大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)
C.基金份額持有人可對(duì)基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為提起行政訴訟
D.基金份額持有人可參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
參考答案:A
4、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定,以下屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的私募基金信息的是( ) 。
A.基金主要投資領(lǐng)域
B.基金年度報(bào)告
C.基金最近一個(gè)報(bào)告期末的規(guī)模
D.基金成立以來(lái)的歷史業(yè)績(jī)
參考答案:A
5、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的有效性原則,以下表述正確的是()。
A.內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策與措施能夠適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求
B.內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本,提高經(jīng)濟(jì)效益
C.內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時(shí)可以由高管特批“繞彎”執(zhí)行
D.內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只需精準(zhǔn)的針對(duì)相關(guān)基金管理人員,無(wú)需涉及所有人
參考答案:A
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