2019年基金從業(yè)《法律法規(guī)》備考練習題及答案（6）

2019-09-09 22:07:19        來源：網(wǎng)絡

　　6、關于基金份額持有人名冊的設立和維護，以下表述正確的是()。

　　A.基金銷售機構負責設立，基金注冊登記機構負責維護

　　B.基金注冊登記機構負責設立和維護

　　C.基金注冊登記機構負責設立，基金銷售機構負責維護

　　D.基金銷售機構負責設立和維護

　　參考答案：B

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　　7、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人應當自收到基金產(chǎn)品準予注冊文件之日起() 個月內(nèi)進行基金募集。

　　A.1

　　B.6

　　C.9

　　D.3

　　參考答案：B

　　8、公募證券投資基金成立日是( ) 。

　　A.募集期屆滿之日

　　B.基金合同生效日

　　C.驗資報告出具之日

　　D.基金合同生效公告當日

　　參考答案：B

　　9、債券基金對( )的投資者具有較強的吸引力。

　　A.追求短期收益

　　B.追求高收益

　　C.偏好高風險高收益

　　D.追求穩(wěn)定收益

　　參考答案：D

　　10、某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導致申購失敗，事后進行原因分析時發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新，該事件反映貴公司在內(nèi)部控制方面違背了( )原則。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.相互制約

　　D.獨立性

　　參考答案：B


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