2019年基金從業(yè)《法律法規(guī)》備考練習題及答案（7）
2019-09-09 22:08:04 來源：網(wǎng)絡(luò)
1、合規(guī)人員應(yīng)當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，屬于合規(guī)管理基金原則中的()
A. 客觀性原則
B. 專業(yè)性原則
C. 獨立性原則
D. 協(xié)調(diào)性原則
參考答案：D
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2、基金管理人應(yīng)自基金募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資
A. 10
B. 3
C. 5
D. 1
參考答案：A
3、基金投資運作過程中可能面臨的各種風險不包括()
A. 信用風險
B. 信息技術(shù)風險
C. 市場風險
D. 基金持有人凈贖回基金總份額 5%以內(nèi)份額的風險
參考答案：D
4、基金公司風險控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時進行相應(yīng)的修改和完善，體現(xiàn)基金公司()
A. 獨立性原則
B. 全面性原則
C. 最高性原則
D. 適時性原則
參考答案：D
5、有關(guān)基金行業(yè)投資者教育，以下表述錯誤的是()
A. 良好的投資者教育是投資者權(quán)益保護的重要手段
B. 投資者教育是行業(yè)自律組織的一項常規(guī)性工作
C. 投資者教育的主要目的是幫助客戶獲得最大化權(quán)益
D. 投資者教育是監(jiān)管機構(gòu)的一項重要工作
參考答案：C
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