6、某基金從業(yè)人員因未按規(guī)定完成年檢而被暫停從業(yè)資格。該從業(yè)人員違反了基金職業(yè)道德規(guī)范中要求的()
A. 專(zhuān)業(yè)審慎
B. 誠(chéng)實(shí)守信
C. 公正忠誠(chéng)
D. 忠誠(chéng)盡責(zé)
參考答案:A
【考不過(guò)協(xié)議退費(fèi)】2019年基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時(shí)間獲取2019年基金從業(yè)考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間等最新消息。
7、中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)的特別會(huì)員不包括()
A. 證券期貨交易所
B. 地方基金業(yè)協(xié)會(huì)
C. 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
D. 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
參考答案:C
8、基金管理人以及已發(fā)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu),可以依法辦理開(kāi)放式基金份額的()
A. 場(chǎng)內(nèi)買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)和贖回
B. 份額登記、申購(gòu)和贖回
C. 認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回
D. 認(rèn)購(gòu)、場(chǎng)內(nèi)買(mǎi)賣(mài)
參考答案:C
9、基金公司應(yīng)建立完善的資產(chǎn)分離制度和崗位分離制度,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()
A. 投資和交易崗位要設(shè)置分離
B. 不同基金資產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作
C. 交易和清算崗位可以兼職
D. 基金資產(chǎn)和公司資產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作
參考答案:C
10、有權(quán)召集持有人大會(huì)的主體不包括()
A. 基金管理人
B. 基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)
C. 基金托管人
D. 代表基金份額 5%以上的持有人
參考答案:D
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買(mǎi) |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+協(xié)議不過(guò)退費(fèi) | ¥3980 | 首付398元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021基金從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?講義+重讀不過(guò)退費(fèi) | ¥1980 | 首付198元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |