1、金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素不包括().

　　A、市場(chǎng)參與者

　　B、流通渠道

　　C、金融工具

　　D、金融交易的組織方式

　　正確答案： B

　　【解析】金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素有：①市場(chǎng)參與者;②金融工具;③金融交易的組織方式。

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　　2、下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo)，說(shuō)法正確的是()。

　　A、實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理

　　B、建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

　　C、確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)

　　D、以上說(shuō)法都正確

　　正確答案： D

　　【解析】基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)是：①建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系;②實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理;③促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè);④確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

　　3、ETF的主要特點(diǎn)不包括()。

　　A、實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

　　B、獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制

　　C、被動(dòng)操作的指數(shù)型基金

　　D、收益保障

　　正確答案： D

　　【解析】ETF三大持點(diǎn):被動(dòng)操作的指數(shù)基金;獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制;實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度。

　　4、董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括()。

　　A、審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估

　　B、審議批淮公司季度合規(guī)報(bào)告，對(duì)季度合規(guī)報(bào)告中反映出的問(wèn)題，采取措施解決

　　C、根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

　　D、決定公司合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其職能

　　正確答案： B

　　【解析】審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告，對(duì)年度合規(guī)報(bào)告中反應(yīng)出的間題，采取措施解決。

　　5、以下原則中，()不是基金監(jiān)管的原則。

　　A、審慎監(jiān)管原則

　　B、高效監(jiān)管原則

　　C、保障投資人利益原則

　　D、合理原則

　　正確答案： D

　　【解析】基金監(jiān)管的原則有：保障投資人利益原則、適度監(jiān)管原則、高效監(jiān)管原則、依法監(jiān)管原則、審慎監(jiān)管原則和公開(kāi)、公平、公正原則

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