6、
“結(jié)構(gòu)性的早期干預和解決方案”也稱為()。
A.適度監(jiān)管
B.高效監(jiān)管
C.依法監(jiān)管
D.審慎監(jiān)管
正確答案:D,解析審慎監(jiān)管,也稱“結(jié)構(gòu)性的早期干預和解決方案”,其精髓在于金融監(jiān)管機構(gòu)要盡可能趕在金融機構(gòu)完全虧損之前采取有效措施,以便讓金融機構(gòu)股東之外的人不受損失。
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7、
私募基金管理人保存私募基金投資決策、交易等方面的記錄,保存期限自基金清算終止之日起不得少于()年。
A.3
B.5
C.10
D.15
正確答案:C,解析私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
8、
我國封閉式基金在達成交易后,若二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日,則資金交割是在()日完成。
A.T+2
B.T+1
C.T+3
D.T+5
正確答案:B,解析我國封閉式基金在達成交易后,二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日,資金交割是在T+1日完成。
9、
某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位,持有時間為1年半,對應的贖回費率為0.5%。假設(shè)贖回當日基金單位凈值為1.075元,則其可得凈贖回金額為()元。
A.10 696.25
B.10 197.75
C.12 189.68
D.12 187.68
正確答案:A,解析贖回總金額=10 000×1.075=10 750(元);贖回手續(xù)費=10 750×0.005=53.75(元);凈贖回金額=10 750-53.75=10 696.25(元)。
10、
下列不屬于ETF份額上市交易規(guī)則的是()。
A.基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值
B.基金申報價格最小變動單位為0.001元
C.基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍
D.基金實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例為5%
正確答案:D,解析ETF實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例應為10%,自上市首日起實行。
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