1.下列關(guān)于職業(yè)道德具有的特征,說法不正確的是()。
A.特殊性
B.規(guī)范性
C.約束性
D.具體性
答案: C
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解析: 職業(yè)道德具有以下特征:特殊性、繼承性、規(guī)范性、具體性,約束性是道德的特征。
2.根據(jù)基金的資金來源和用途的不同,可以將基金分為().
A.離岸基金和在岸基金
B.債券基金和股票基金
C.封閉式基金和開放式基金
D.契約型基金和公司型基金
答案: A
解析: 根據(jù)基金的資金來源和用途的不同,可以將基金分離岸基金和在岸基金
3.()是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風(fēng)險。
A.反洗錢合規(guī)風(fēng)險
B.信息披露合規(guī)風(fēng)險
C.投資合規(guī)性風(fēng)險
D.銷售合規(guī)風(fēng)險
答案: C
解析: 投資合規(guī)性風(fēng)險是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風(fēng)險。
4.關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬,下列說法錯誤的是()。
A.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費用后的盈余全部歸基金投資者所有
B.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費,不參與基金收益分配
C.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配
D.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人
答案: D
解析: 基金的收益分配歸基金投資人所有。
5.出現(xiàn)巨額贖回時,基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定()。
A.接受全額贖回和全部延遲贖回
B.拒絕全額贖回
C.全部延遲贖回
D.部分延遲贖回和接受全額贖回
答案: D
解析: 出現(xiàn)巨額贖回時,基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回和部分廷遲贖回。
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