1.編制基金招募說(shuō)明書(shū)的主要目的是()。
A.讓廣大投資者了解基金基本情況
B.證明基金管理人的專(zhuān)業(yè)資格
C.規(guī)范基金運(yùn)作的權(quán)利義務(wù)關(guān)系
D.明確管理人和托管人之間的關(guān)系
答案: A
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解析: 基金招募說(shuō)明書(shū)是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的,供投資者了解管理人基本情況、說(shuō)明基金募集有關(guān)事宜、指導(dǎo)投資者認(rèn)購(gòu)基金份額的規(guī)范性文件。
2.某基金合同規(guī)定,正常情況下股票資產(chǎn)比例為50%-80%債券資產(chǎn)比例為15%-45%該基金應(yīng)該屬于()。
A.股票型基金
B.債券型基金
C.保本型基金
D.混合型基金
答案: D
解析: 股票型基金的股票投資比重在80%以上,債券型基金的債券投資比例在80%以上。根據(jù)題干可知,該基金既不屬于股票型基金、又不屬于債券型基金,而該基金又以股票、債券為投資對(duì)象,因此該基金應(yīng)屬于混合型基金。
3.關(guān)于基金分類(lèi)的意義,以下說(shuō)法不正確的是()。
A.使得基金業(yè)績(jī)比較客觀公正
B.有助于實(shí)施更有效的分類(lèi)監(jiān)管
C.有助于投資者做出選擇
D.基金資產(chǎn)評(píng)估是基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)
答案: D
解析: 基金分類(lèi)的意義的內(nèi)容。
4.基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括()。
A.國(guó)家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)
B.公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度
C.案例警示教育
D.基金公司投資決策的依據(jù)
答案: D
解析: 基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容包括:國(guó)家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī);公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度;案例警示教育。這些內(nèi)容涉及基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理指引、風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)、基金公司及子公司內(nèi)控評(píng)價(jià)、相關(guān)案例講解等,也包括了解公司管理層的合規(guī)要求及經(jīng)理層合規(guī)要求等?;鸸就顿Y決策的依據(jù)屬于合規(guī)檢查的內(nèi)容。
5.基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的()個(gè)工作日內(nèi),通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。
A.30
B.20
C.15
D.10
答案: B
解析: 基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi),通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。
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