1.基金份額持有人的信譽(yù)披露義務(wù)主要體現(xiàn)在()方面的披露義務(wù)。
A.年度報(bào)告
B.半年度報(bào)告
C.與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)
D. 重大事項(xiàng)
答案: C
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解析: 基金份額持有人主要負(fù)責(zé)與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)的披露義務(wù)。
2.在我國(guó),()約定了基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)。
A.基金份額上市交易公告書
B.基金成立公告
C.基金合同
D.招募說(shuō)明書
答案: C
解析: 基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)的重要法律文件。
3.自2012年起,新募集的分級(jí)基金要求設(shè)定單筆認(rèn)/申購(gòu)金額的下限:合并募集的分級(jí)基金,單筆認(rèn)/申購(gòu)金額不得低于()萬(wàn)元;分開募集的分級(jí)基金,B類份額單筆認(rèn)/申購(gòu)金額不得低于()萬(wàn)元。
A.5;5
B.5;10
C.10;10
D.1;5
答案: A
解析: 自2012年起,新募集的分級(jí)基金要求設(shè)定單筆認(rèn)/申購(gòu)金額的下限:
?、俸喜⒛技姆旨?jí)基金,單筆認(rèn)/申購(gòu)金額不得低于5萬(wàn)元;
②分開募集的分級(jí)基金,B類份額單筆認(rèn)/申購(gòu)金額不得低于5萬(wàn)元。
4.LOF基金申請(qǐng)?jiān)诮灰姿鲜袘?yīng)具備()。
A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定
B.募集金額不少于3億元人民幣
C.持有人不少于2000人
D.募集金額不少于1億元人民幣
答案: A
解析: LOF基金申請(qǐng)?jiān)诮灰姿鲜袘?yīng)具備下列條件:(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定;(2)募集金額不少于2億元人民幣;(3)持有人不少于1000人;(4)交易所規(guī)定的其他條件。
5.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免其個(gè)人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突,當(dāng)無(wú)法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)()。
A.回避
B.確保個(gè)人的利益優(yōu)先
C.確保所在機(jī)構(gòu)的利益優(yōu)先
D.確保投資者的利益優(yōu)先
答案: D
解析: 基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免其個(gè)人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突,當(dāng)無(wú)法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益優(yōu)先。
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