1.我國開放式基金的登記體系的模式不包括()。
A.基金管理人自建登記系統(tǒng)的內(nèi)置模式
B.委托中國結(jié)算公司作為登記機構(gòu)的外置模式
C.基金管理人自建登記系統(tǒng)的混合模式
D.A、B選項兩種情況兼有的混合模式
答案: C
解析: 開放式基金登記體系的三種模式。
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2.QDII基金不可以投資的金融產(chǎn)品或工具是〔)。
A.政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認可以國際金融組織發(fā)行的證券
B.與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股
C.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具
D.房地產(chǎn)抵押按揭、不動產(chǎn)等
答案: D
解析: 根據(jù)有關(guān)規(guī)定.除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外,QDII基金可投資于下列金融產(chǎn)品或工具:
1.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌票據(jù),商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣發(fā)行工具。
2.政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券。
3.與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股,全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證。
4.在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)登記注冊的公募基金。
3.開放式基金的認購采取()的方式,即投資者在辦理認購時,認購申請上不是直接填寫需要認購多少金額的基金份額,而是填寫需要認購多少金額的基金份額。
A.金額認購
B.份額認購
C.差額認購
D.一籃子股票認購
答案: A
解析: 開放式基金的認購采取金額認購的方式,即投資者在辦理認購時,不是直接以認購數(shù)量提出申請,而是以金額申請。
4.當基金市場價格為0.90元、份額凈值為1.00元時,該基金的折價率()。
A.-10%
B.10%
C.90%
D.-90%
答案: A
解析: 折(溢)價率=(二級市場價格-基金份額凈值)/基金份額凈值100%=(0.90-1.00)/1.00=-10%
5.()是指公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應當權(quán)責分明、相互制衡。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.相互制約原則
答案: D
解析: 相互制約原則的定義。
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