1.()是通過科學的內(nèi)部控制手段和方法,建立合理的內(nèi)部控制程序,維護內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.相互制約原則
答案: B
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解析: 這是有效性原則的要求。
2.基金行業(yè)自律管理的方式不包括()。
A.通過制定切實可行的工作計劃;大力開展基金業(yè)宣傳活動,樹立行業(yè)形象,正確引導社會公眾對基金市場的認識
B.建立行業(yè)教育培訓體系,全面提高基金從業(yè)人員素質(zhì)
C.加大研究力度,對關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點、難點、熱點問題進行深入研究,促進基金業(yè)的健康發(fā)展
D.通過督察長進行定期檢查
答案: D
解析: 考察基金行業(yè)自律管理的方式。
3.證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括()。
A.基金公司人員的聘任
B.對基金上市交易的監(jiān)控和管理
C.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進行監(jiān)控和管理
D.對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監(jiān)控和管理
答案: A
解析: 考察證券交易所的自律管理。
4.因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的,基金管理人應當在()個交易日內(nèi)進行調(diào)整。
A.5
B.10
C.20
D.30
答案: B
解析: 因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。
5.基金銷售適用性的指導原則不包括()。
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.客觀性原則
D.綜合性原則
答案: D
解析: 基金銷售適用性的指導原則包括:投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則和客觀性原則。
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