2019年基金從業(yè)《法律法規(guī)》》模擬試卷（3）

2019-09-18 10:12:11        來源：網(wǎng)絡

　　1. ()是現(xiàn)在金融體系的兩大運作載體。

　　A.金融市場和金融服務機構(gòu)

　　B.基金市場和股票市場

　　C.股票市場和債券市場

　　D.期貨市場和股票市場

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　　2. 已發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓流通市場叫做股票的()。

　　A.一級市場

　　B.二級市場

　　C.三級市場

　　D.主板市場

　　3.基金管理人應在基金發(fā)售的( )前，將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。

　　A.3日

　　B.1日

　　C.2日

　　D.7日

　　4.下列有關(guān)實物交割環(huán)節(jié)民事責任的處理，說法正確的有(　)。

　　A.交割倉庫未履行貨物驗收職責或者因保管不善給倉單持有人造成損失的，應當承擔賠償責任

　　B.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任;造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

　　C.在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向?qū)Ψ匠袚`約責任

　　D.征購或者競賣失敗的，應當由違約方按照交易所有關(guān)賠償辦法的規(guī)定承擔賠償責任

　　5.下列監(jiān)管措施中，( )屬于事中監(jiān)管方式。

　　A.檢查

　　B.調(diào)查取證

　　C.限制交易

　　D.行政處罰


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    吉林大學金融學博士，國家理財規(guī)劃師、長期負責金融行業(yè)考試研究和培訓工作，擅長考試重點、講課風格深入淺出，受學員好評。
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    高級經(jīng)濟師、金融學碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導工作，授課風格清新明快。
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