11、基金托管人的基金托管部門(mén)主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)( )時(shí),托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū),并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
A 0.15
B 0.05
C 0.3
D 0.5
參考答案:C
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解析:基金托管人的基金托管部門(mén)主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)30%時(shí),托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū),并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
12、編制基金招募說(shuō)明書(shū)的主要目的是( )。
A讓廣大投資者了解基金基本情況
B證明基金管理人的專(zhuān)業(yè)資格
C規(guī)范基金運(yùn)作的權(quán)利義務(wù)關(guān)系
D明確管理人和托管人之間的關(guān)系
參考答案:A
解析:基金招募說(shuō)明書(shū)是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制定的,供投資者了解管理人基本情況、說(shuō)明基金募集有關(guān)事宜,指導(dǎo)投資者認(rèn)購(gòu)基金份額的規(guī)范性文件。
13、不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是( )
A確定基金交易價(jià)格
B基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
C基金份額發(fā)售、交易安排
D基金財(cái)產(chǎn)清算方式
參考答案:A
解析:本題考查基金合同的內(nèi)容
14、基金合同所包含的重要信息不包括( )。
A基金的持有人結(jié)構(gòu)
B基金的投資方向
C基金的運(yùn)作方向
D基金的投資基本要素
參考答案:A
解析:基金合同包含以下兩類(lèi)重要信息:1基金投資運(yùn)作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息;2基金合同特別約定的事項(xiàng),包括基金各當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)、基金合同終止等方面的信息。
15、我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,辦理基金開(kāi)戶(hù)要求的個(gè)人投資者年齡為( )周歲具有完全民事行為能力人。
A16--60
B16--70
C18--60
D18--70
參考答案:D
解析:我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,辦理基金開(kāi)戶(hù)要求的個(gè)人投資者年齡為18--70周歲具有完全民事行為能力人。
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