1、下列不屬于清算與交收原則的是( )
A凈額清算原則
B共同對(duì)手方制度
C滾動(dòng)交收原則
D貨銀對(duì)付原則
參考答案:C
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解析:場(chǎng)內(nèi)證券交易清算與交收原則包括;凈額清算原則、共同對(duì)手方制度、貨銀對(duì)付原則和分級(jí)結(jié)算原則。
2、( )定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序,并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見。
A基金管理公司
B托管銀行
C基金估值工作小組
D基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
參考答案:C
解析:基金估值工作小組定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序,并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見。
3、根據(jù)法規(guī)規(guī)定,目前我國銀行間買斷式回購最長期限為( )天。
A60
B21
C30
D91
參考答案:D
解析:目前我國銀行間買斷式回購最長期限為91天。
4、關(guān)于基金資產(chǎn)估值需要考慮的因素,以下表述錯(cuò)誤的是( )
A我國封閉式基金每個(gè)交易日估值,每周披露一次份額凈值
B海外基金的估值頻率較低,一般是每月估值一次
C交易所上市的股指期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值
D交易活躍的證券,直接采用交易價(jià)格對(duì)其估值
參考答案:B
解析:海外基金多數(shù)也是每個(gè)交易日估值。
5、以下關(guān)于估值責(zé)任的表述,錯(cuò)誤的是( )
A基金估值的責(zé)任人是基金管理人
B基金托管人對(duì)管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任
C基金托管人應(yīng)該審閱基金管理人采用的估值原則和程序
D基金管理人在計(jì)算份額凈值時(shí)參考估值工作小組意見的,則可免除其估值責(zé)任
參考答案:D
解析:基金管理人在計(jì)算份額凈值時(shí)參考估值工作小組意見的,但不能免除其估值責(zé)任。
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