16、未上市的股票配股和增發(fā)新股,按評估日的( )估值。
A在證券交易所上市的同一股票的市價
B單位基金資產(chǎn)凈值
C在證券交易所上市的相似股票的市價
D基金資產(chǎn)的歷史成本
參考答案:A
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解析:未上市的股票配股和增發(fā)新股,按評估日的在證券交易所上市的同一股票的市價估值。
17、下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述,錯誤的是( )
A是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券
B具有雙重選擇權(quán)
C投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股。而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán)
D限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險;對發(fā)行人的風(fēng)險、投資者的收益卻沒有限制
參考答案: D
解析:雙重選擇權(quán)使投資者和發(fā)行人的風(fēng)險、收益限定在一定的范圍內(nèi)。
18、以下關(guān)于基金托管人的基金估值責(zé)任的表述,不正確的是( )
A基金托管人對基金管理人的估值原則和程序有異議的,以基金管理人的意見為準
B基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果負有復(fù)核責(zé)任
C我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人
D在復(fù)核基金管理人的估值結(jié)果之前,基金投管人應(yīng)該審閱基金管理人的估值原則和程序
參考答案: A
解析:當(dāng)對估值原則或程序有異議時,托管銀行有義務(wù)要求基金管理公司作出合理解釋,通過積極商討達成一致意見。
19、下列不屬于基金銷售機構(gòu)根據(jù)財富水平對個人投資者加以區(qū)分的是( )
A零售投資者
B富有投資者
C低凈值投資者
D高凈值投資者
參考答案: C
解析:基金銷售機構(gòu)根據(jù)財富水平對個人投資者加以區(qū)分,劃分為零售投資者、賦予投資者、高凈值投資者和超高凈值投資者。
20、下列不屬于常用來反映股票基金風(fēng)險的指標是( )
A貝塔系數(shù)
B久期
C行業(yè)投資集中度
D標準差
參考答案: B
解析:常用來反映股票基金風(fēng)險的指標有標準差、貝塔系數(shù)、持股集中度、行業(yè)投資集中度、持股數(shù)量等指標。
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