16、在基金投資組合中,個股選擇與權(quán)重所受的約束不包括( )
A基金合規(guī)
B基金契約
C投資比例
D市場因素
參考答案:D
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解析:在資金投資組合中,個股選擇與權(quán)重所受到基金契約、基金合規(guī)、投資比例的限制。
17、境內(nèi)機構(gòu)投資者可以委托符合條件的投資顧問進行境外證券投資。關于投資顧問的條件不包括( )
A最近一年會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣
B最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰
C高級管理人員有5年以上的境外投資管理經(jīng)驗
D經(jīng)營投資管理業(yè)務達5年以上
參考答案:C
解析:選項C內(nèi)容不是投資顧問的條件。
18、如果a和b證券之間的相關系數(shù)絕對值比b和c證券之間的相關系數(shù)絕對值大。則證券之間的相關性的強弱關系為( )
A 一致
B 無法確定
C a與b之間的相關性更強
D b與c之間的相關性更強
參考答案:C
解析:兩個證券的相關系數(shù)絕對值大小體現(xiàn)了兩個證券收益率之間的相關性強弱。
19、下列關于普通股和優(yōu)先股說法正確的是( )
A優(yōu)先股的股利不固定,它根據(jù)公司凈利潤的多少來決定的
B普通股股東按照繳款先后分配股利
C優(yōu)先股股東權(quán)利受限,一般無表決權(quán)
D在公司盈利和剩余財產(chǎn)分配順序上,普通股股東先于優(yōu)先股股東
參考答案:C
解析:優(yōu)先股的股利固定,在公司盈利和剩余財產(chǎn)分配順序上,優(yōu)先股股東先于普通股股東;普通股股東按照實繳的出資比例分配股利。
20、按行權(quán)時間分類,( )可以在權(quán)證失效日之前的任意交易日行權(quán)。
A百慕大權(quán)證
B美式權(quán)證
C備兌權(quán)證
D歐式權(quán)證
參考答案:B
解析:美式權(quán)證,可以在權(quán)證失效日之前的任意交易日行權(quán)。
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