11、有關(guān)基金監(jiān)管的說法,不正確的表述是( )。
A、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段,對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理
B、基金監(jiān)管的首要目標是保證市場的公平、效率和透明
C、我國基金監(jiān)管的目標包括保護投資者利益、保證市場的公平、效率和透明、降低系統(tǒng)風險、推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
D、基金監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、"三公”原則、監(jiān)管與自律并重原則、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則、審慎監(jiān)管原則
正確答案: B
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解析:基金監(jiān)管的首要目標是保護投資者利益。
12、基金運作中的定期報告包括( )。
A、 基金年度報告
B、 基金合同
C、 基金招募說明書
D、 基金托管協(xié)議
正確答案: A
解析:其他的屬于基金募集期間的三大信息披露文件。
13、根據(jù)開放式基金的運作特性,結(jié)合我國的情況,在采用未知價交易的情況下,當日公布的是( )的基金份額凈值。
A、當日
B、前一交易日
C、當月
D、當周
正確答案: B
解析:開放式基金當日公布的是前一交易日的基金份額凈值。
14、股債平衡型混合基金的股票與債券的配置比例較為均衡,大約在( )左右。
A、 20%-40%
B、 40%-60%
C、 50%-70%
D、 60%-80%
正確答案: B
解析:股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為平衡,比例大約在40%-60%左右。
15、根據(jù)規(guī)定,開放式證券投資基金的注冊登記業(yè)務可以由基金( )委托其他機構(gòu)代為辦理。
A、管理人
B、投資人
C、發(fā)起人
D、托管人
正確答案: A
解析:根據(jù)規(guī)定,開放式證券投資基金的注冊登記業(yè)務可以由基金管理人委托其他機構(gòu)代為辦理。
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