1、基金托管人在實(shí)施投資監(jiān)督的內(nèi)部控制時(shí),發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)時(shí),應(yīng)及時(shí)以電話或書面形式()。
A、通知基金管理人,并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、提示基金管理人,并向交易所報(bào)告
C、督促并要求管理人改正
D、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
正確答案: A
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解析:基金托管人在實(shí)施投資監(jiān)督的內(nèi)部控制時(shí),發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)時(shí),應(yīng)及時(shí)以電話或書面形式通知基金管理人,并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
2、下列( )不屬于《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》的要求。
A、具備《規(guī)定》所列示的各項(xiàng)基金銷售業(yè)務(wù)功能
B、具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制
C、保障基金管理人資金流動(dòng)的安全性
D、具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制
正確答案: C
解析:C選項(xiàng)應(yīng)為:保障基金投資人資金流動(dòng)的安全性。
3、基金托管協(xié)議是明確基金管理人與( )各自職責(zé)及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容的協(xié)議。
A、 基金托管人
B、 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
C、 基金銷售代理人
D、 基金份額持有人
正確答案: A
解析:基金托管協(xié)議是明確基金管理人與基金托管人各自職責(zé)及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容的協(xié)議。
4、( )階段是基金托管人全面行使職責(zé)的階段。
A、簽署基金合同階段
B、基金募集階段
C、基金運(yùn)作階段
D、基金終止階段
正確答案: C
解析:基金運(yùn)作階段是基金托管人全面行使職責(zé)的階段。
5、其他情況不變時(shí),當(dāng)基金的分散程度提高時(shí),基金的特雷諾指數(shù)通常將( )。
A、不會(huì)變大
B、不會(huì)變小
C、肯定不變
D、無法確定
正確答案: A
解析:其他情況不變時(shí),當(dāng)基金的分散程度提高時(shí),基金的特雷諾指數(shù)通常將不會(huì)變大。
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