6、以下關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員的有關(guān)資格管理的表述中,正確的是()。
A、基金管理公司高級(jí)管理人員不包括公司的副總經(jīng)理
B、基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免,不用向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
C、申請(qǐng)基金管理公司高級(jí)管理人員任職資格的人必須取得基金從業(yè)資格
D、基金管理公司獨(dú)立董事要有3年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷
正確答案: C
【考不過(guò)協(xié)議退費(fèi)】2019年基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時(shí)間獲取2019年基金從業(yè)考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間等最新消息。
解析:基金管理公司高級(jí)管理人員包括公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員;基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;基金管理公司獨(dú)立董事要有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷。
7、關(guān)于ETF的風(fēng)險(xiǎn)中,以下不會(huì)導(dǎo)致跟蹤誤差的是()。
A、抽樣復(fù)制
B、現(xiàn)金留存
C、基金分紅
D、流動(dòng)性
正確答案: D
解析:流動(dòng)性不會(huì)導(dǎo)致跟蹤誤差。抽樣復(fù)制、現(xiàn)金留存、基金分紅以及基金費(fèi)用等都會(huì)導(dǎo)致跟蹤誤差。
8、基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí),應(yīng)至少提前( )日公告持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。
A、[45]
B、[30]
C、[15]
D、[10]
正確答案: B
解析:基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí),應(yīng)至少提前30日公告持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。
9、下列關(guān)于封閉式基金交易的陳述,不正確的是()。
A、遵從價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則
B、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣
C、采用電腦集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式
D、實(shí)行T+1交收制度
正確答案: B
解析:申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。
10、在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中,不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是( )。
A、研究工作應(yīng)保持獨(dú)立客觀
B、建立投資對(duì)象備選庫(kù)制度
C、進(jìn)行信息的組織、審核和發(fā)布
D、建立研究報(bào)告評(píng)價(jià)體系
正確答案: C
解析:進(jìn)行信息的組織、審核和發(fā)布屬于信息披露控制。
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)!!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買(mǎi) |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+模考卷+講義+協(xié)議不過(guò)退費(fèi) | ¥3980 | 首付398元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021基金從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?講義+重讀不過(guò)退費(fèi) | ¥1980 | 首付198元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |