1、有關(guān)開放式基金申購、贖回的原則，下列說法正確的是( )。

　　A、采用"已知價”原則

　　B、采用金額申報、份額贖回

　　C、申購、贖回均采用現(xiàn)金方式

　　D、基金管理人可以在基金合同約定之外的日期或時間辦理基金份額申購、贖回或者轉(zhuǎn)換

　　正確答案： B

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　　解答：采用“未知價”原則;采用金額申報、份額贖回;基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或時間辦理基金份額申購、贖回、或者轉(zhuǎn)換。

　　2、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金托管人職責(zé)的是( )。

　　A、 辦理基金備案手續(xù)

　　B、 按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　C、 對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

　　D、 編制中期和年度基金報告

　　正確答案： B

　　解答：其他三項部屬于基金管理人的職責(zé)。

　　3、下列不屬于行為金融理論應(yīng)用的是( )。

　　A、基金經(jīng)理也可能進行跟風(fēng)操作，以避免自己過于與眾不同，進行追漲殺跌等操作

　　B、投資者可以在大多數(shù)投資者意識到錯誤之前采取行動而獲利

　　C、由于人類的心理行為基本上是穩(wěn)定的，因此投資者可以利用人們的投資偏差而長期獲利

　　D、當(dāng)市場是有效市場時，可以采用消極的投資管理策略

　　正確答案： D

　　解答：考核行為金融理論應(yīng)用的內(nèi)容。

　　4、交易是實現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié)，為防止投資決策的隨意性和道德風(fēng)險，決策人與執(zhí)行人的分離涵義是指( )。

　　A、 基金經(jīng)理可以直接向交易員下達投資指令

　　B、 基金經(jīng)理可以直接進行交易

　　C、 投資指令必須經(jīng)董事會討論后方能確定

　　D、 基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易

　　正確答案： D

　　解答：交易是實現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié)，為防止投資決策的隨意性和道德風(fēng)險，決策人與執(zhí)行人的分離涵義是指基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

　　5、屬于基金監(jiān)管部門規(guī)章的是( )。

　　A、《基金管理公司治理準(zhǔn)則》

　　B、《證券投資基金法》

　　C、《證券法》

　　D、《基金運作管理辦法》

　　正確答案： D

　　解答：《基金管理公司治理準(zhǔn)則》屬于規(guī)范性文件，《證券投資基金法》和《證券法》屬于國家法律。

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