16、以下關(guān)于我國開放式基金贖回的說法中,不正確的是( )。
A、贖回可以通過基金管理人通過電話進(jìn)行
B、采用金額贖回的原則
C、在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)可以不辦理贖回
D、贖回的工作日為證券交易所交易日
正確答案: B
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解答:采用份額贖回的原則。
17、以下關(guān)于基金估值方法的表述,錯誤的是( )。
A、 交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價估值
B、 交易所上市交易的債券也要采用估值技術(shù)確定公允價值
C、 對停止交易但未行權(quán)權(quán)證一般采用估值技術(shù)確定公允價值
D、 首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價值
正確答案: B
18、以下關(guān)于基金管理公司高級管理人員的有關(guān)資格管理的表述中,正確的是( )。
A、基金管理公司高級管理人員不包括公司的副總經(jīng)理
B、基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免,不用向中國證監(jiān)會報告
C、申請基金管理公司高級管理人員任職資格的人必須取得基金從業(yè)資格
D、基金管理公司獨立董事要有3年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷
正確答案: C
解答:基金管理公司高級管理人員包括公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務(wù)的其他人員;基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告;基金管理公司獨立董事要有5年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷。
19、關(guān)于開放式基金的凍結(jié)和解凍,以下描述正確的是( )。
A、基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍,以及注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的凍結(jié)與解凍
B、基金份額一旦被凍結(jié),可對部分份額進(jìn)行操作
C、基金份額被凍結(jié)的,被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不會凍結(jié)
D、基金份額被凍結(jié)的,被凍結(jié)部分不會產(chǎn)生權(quán)益
正確答案: A
解答:基金份額被凍結(jié)的,被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。
20、從事開放式基金代銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行接受( )的委托從事基金份額的認(rèn)購、申購和贖回等業(yè)務(wù)。
A、基金管理公司
B、基金托管人
C、機(jī)構(gòu)客戶
D、基金份額持有人
正確答案: A
解答:從事開放式基金代銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行接受基金管理公司的委托從事基金份額的認(rèn)購、申購和贖回等業(yè)務(wù)。
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